Ley de Claridad para la Compensación

Los asesores financieros podrían recibir su pago a través de su propia pequeña empresa, sin que esta tenga que registrarse como corredor.

Más sobre este proyecto de ley

Los asesores financieros de las firmas de corretaje podrían recibir su pago a través de una pequeña empresa de su propiedad. Esa empresa no tendría que registrarse ante la SEC (Comisión de Bolsa y Valores) como corredor, es decir, una firma que compra y vende acciones en nombre de otros. Si usted trabaja con un asesor, es probable que su cuenta no cambie. Las reglas vienen con límites. La firma de corretaje debe aprobar cada pago y mantener un registro de este. También debe supervisar al asesor y a la empresa. Solo el asesor o sus familiares cercanos pueden ser dueños de la empresa. La empresa no puede comprar ni vender acciones ni actuar como corredor. Si un cliente gana un caso de arbitraje del sector contra el asesor, la empresa debe pagarlo con lo que tenga disponible. La empresa debe mostrar sus registros a la SEC y a los reguladores del sector cuando se lo soliciten. La SEC podría agregar más reglas. El cambio entraría en vigor 180 días después de que el proyecto se convierta en ley. Un comité de la Cámara de Representantes lo aprobó; la Cámara en pleno aún no ha votado.